市场风险总体可控

可以看出，上述4份文件中，130号文是针对反洗钱工作的总指导原则，其他三个文件属于细则。4份文件总的监管基调是一致的，就是要求机构强化客户及其受益人的身份识别管理，这正是开展反洗钱工作的核心。

策略分化+有保有压

“世界那么大，靠谱最重要！账上有钱，继续接单”——即便是中秋假期浓厚的节日气氛，也没有影响资金掮客小易(化名)的“工作热情”。

一是确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管，并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施；

遵守契约精神